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证券时报记者 程丹
3月21日，公安部公布5起非法霸术证券、期货业务行恶典型案例。公安部指出，寰宇公安机关聚焦场外配资、非法投资探究等行恶活动，对峙照章严厉打击非法霸术证券、期货业务行恶，赓续开展全链条、全场合打击，顺利侦办破获一批要点案件，有用震慑了行恶，有劲齰舌了本钱市集顺次，切实保护了投资者正当权利。
具体来看，这些非法霸术案例包括上海、江苏、安徽、广东等地的案件。其中，2022年8月，上海市公安局嘉定分局照章立案侦办李某等东说念主涉嫌非法霸术案。经查，2015年至2022年，行恶嫌疑东说念主李某、蒋某锋为谋取利益，在无证券融资融券业务霸术天禀的情况下，对外召募资金并公开接管配资客户，按1：1至1：5不等的杠杆比例，为其提供配资资金进行证券交往，每月按配资金额收取利息。界限案发，李某、蒋某锋以上述神色为客户提供场外配资计较7.4亿余元，非法赢利1100余万元。2024年8月，上海市第一中级东说念主民法院以犯非法霸术罪对李某等被告分离作出有罪判决，并处罚款。
在江苏谢某对等东说念主涉嫌非法霸术案中，经公安机关探访，自2023年6月以来，行恶嫌疑东说念主谢某平、王某强勾结他东说念主，未经相干部门核准，在多个期货公司注册账户当作母账户，再将母账户拆分为数千个造谣子账户，以此神色暗里搭建期货交往平台，从事非法期货经纪业务，并收取交往费。界限案发，谢某平、王某强等东说念主共发展客户6300余名，涉案交往金额深广，非法赢利8500余万元。现在，谢某对等29名行恶嫌疑东说念主已被握获归案，案件已移送稽查机关审查告状。
在安徽王某浩等东说念主涉嫌非法霸术案中，行恶嫌疑东说念主王某浩、黄某明在未赢得证券业务霸术天禀的情况下，搭建场外配资平台非法霸术场外配资业务。该行恶团伙通过线上线劣等神色接管客户，并为其提供3至10倍杠杆配资用于炒股。界限案发，王某浩等东说念主讹诈该平台接管客户4700余东说念主，提供配资4.2亿余元。现在，王某浩等4名行恶嫌疑东说念主已被握获归案，案件已移送稽查机关审查告状。
在广东王某增等东说念主涉嫌非法霸术案中，行恶嫌疑东说念主王某增等东说念主在未赢得相干期货业务霸术天禀的情况下，注册确立钞票贬责公司，在网上接管客户，以提供高答复的期货交往场合以及交往杠杆做事为钓饵，眩惑客户通过其提供的期货交往软件开立账户，再以销售交往课程、代课竭诚直播等神色开展非法期货投资探究管作事务，涉案交往金额5000余万元。现在，王某增等16名行恶嫌疑东说念主已被握获归案，案件已移送稽查机关审查告状。
在广东金某犇等东说念主涉嫌非法霸术案中，2023年以来，行恶嫌疑东说念主金某犇等东说念主在未赢得相干证券业务霸术天禀及证券投资探究经历的情况下，开设公司并搭建小轮番、直播间，以销售平庸商品为掩护变相提供非法证券投资探究做事。该团伙安排“讲师”在直播间老师股票学问，眩惑不雅众高价购买东说念主参酒、东说念主参粉等商品并赢得保举股票代码及交易价钱等。界限案发，该案涉案交往金额3000余万元。现在，金某犇等7名行恶嫌疑东说念主已被握获归案，该案已移送稽查机关审查告状。
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